原標(biāo)題：刑法修正案（十一）降低了刑事責(zé)任年齡，該如何理解與適用修改后的刑法第17條第3款規(guī)定——恪守“三要件”遞進(jìn)式限定關(guān)系

□刑法第17條第3款規(guī)定并非單純的有關(guān)刑事責(zé)任年齡及其實(shí)體要件、程序要件的規(guī)定，同時(shí)也確立了追訴已滿十二周歲不滿十四周歲未成年人犯罪應(yīng)予遵循的“慎刑恤罰”理念。因此，該規(guī)定中的罪名要件、結(jié)果要件和情節(jié)要件并非簡單的交叉關(guān)系或并列關(guān)系，而是一種遞進(jìn)式的限定關(guān)系，后要件是對前要件的具體限縮，由此兼顧懲罰目的與預(yù)防目的、社會(huì)秩序維護(hù)目的與未成年人保護(hù)目的。

刑法修正案（十一）對刑法第17條進(jìn)行了修改，將最低刑事責(zé)任年齡下調(diào)。根據(jù)修改后的刑法第17條第3款規(guī)定，已滿十二周歲不滿十四周歲的人，犯故意殺人、故意傷害罪，致人死亡或者以特別殘忍手段致人重傷造成嚴(yán)重殘疾，情節(jié)惡劣，經(jīng)最高人民檢察院核準(zhǔn)追訴的，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任。從該規(guī)定可知，已滿十二周歲不滿十四周歲的人承擔(dān)刑事責(zé)任包含三個(gè)實(shí)體要件和一個(gè)程序要件。除核準(zhǔn)追訴的程序要件外，三個(gè)實(shí)體要件可歸結(jié)為罪名要件、結(jié)果要件和情節(jié)要件。然而，關(guān)于三個(gè)實(shí)體要件在具體適用時(shí)應(yīng)當(dāng)如何認(rèn)定，理論界和實(shí)務(wù)界觀點(diǎn)不一。例如，有觀點(diǎn)認(rèn)為，罪名要件中的“故意殺人罪”對應(yīng)“致人死亡”的結(jié)果，而“故意傷害罪”對應(yīng)“以特別殘忍手段致人重傷造成嚴(yán)重殘疾”的結(jié)果。有觀點(diǎn)則認(rèn)為，結(jié)果要件僅僅是對罪名要件中“故意傷害罪”的限定，因此，故意殺人導(dǎo)致輕傷的行為也應(yīng)當(dāng)承擔(dān)刑事責(zé)任。還有觀點(diǎn)認(rèn)為，“情節(jié)惡劣”這一情節(jié)要件可以包括結(jié)果要件中的“特別殘忍手段”。

刑法修正案（十一）關(guān)于刑事責(zé)任年齡的修改是積極主義刑法觀的體現(xiàn)，契合了社會(huì)安全形勢治理需求。根據(jù)該規(guī)定，檢察機(jī)關(guān)在對已滿十二周歲不滿十四周歲未成年人犯罪的刑事追訴中發(fā)揮著重要作用，其能夠從程序?qū)用嬷忠婪ㄗ鞒鍪欠窈藴?zhǔn)追訴決定，直接關(guān)乎對該類特殊犯罪主體的刑事責(zé)任追訴與否。我國關(guān)于未成年人犯罪的刑事政策秉持“教育為主、懲罰為輔”的指導(dǎo)方針，結(jié)合《聯(lián)合國兒童權(quán)利公約》所提出的兒童利益最大化原則，檢察機(jī)關(guān)在決定是否核準(zhǔn)追訴時(shí)是非常慎重的。由此，筆者認(rèn)為，該規(guī)定并非單純有關(guān)刑事責(zé)任年齡及其實(shí)體要件、程序要件的規(guī)定，同時(shí)也確立了追訴已滿十二周歲不滿十四周歲未成年人犯罪應(yīng)予遵循的“慎刑恤罰”理念。因此，該規(guī)定中的罪名要件、結(jié)果要件和情節(jié)要件并非簡單的交叉關(guān)系或并列關(guān)系，而是一種遞進(jìn)式的限定關(guān)系，后要件是對前要件的具體限縮，由此兼顧懲罰目的與預(yù)防目的、社會(huì)秩序維護(hù)目的與未成年人保護(hù)目的。

罪名要件：“故意殺人”和“故意傷害”的限縮

司法實(shí)踐中，在已滿十二周歲不滿十四周歲未成年人犯罪的刑事責(zé)任問題上，存在“故意殺人”與“故意傷害”的性質(zhì)是罪名還是罪行的不同意見。筆者認(rèn)為，該規(guī)定中的“故意殺人”和“故意傷害”應(yīng)當(dāng)限縮于相應(yīng)的具體罪名，而非罪行。

一方面，罪名說契合文義解釋范式下的條文指向。該規(guī)定的罪名要件中明確闡明對該類未成年人實(shí)施刑事追訴的前提是“犯故意殺人、故意傷害罪”，從文義解釋的角度看，對該要件的闡釋應(yīng)落腳于“罪”。結(jié)合刑法分則中故意殺人罪、故意傷害罪等罪名稱謂的慣例，此處的“故意殺人、故意傷害罪”也應(yīng)當(dāng)理解為具體罪名。如果將“罪”解釋為“罪行”，便已超出文本解釋的當(dāng)然邏輯，融入了其他相關(guān)解釋因素。

另一方面，罪名說符合兒童利益最大化原則。兒童利益最大化原則要求對未成年人的刑事打擊不能泛化，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格限制。不同于十四周歲以上的未成年人和成年人，已滿十二周歲不滿十四周歲的未成年人的罪責(zé)觀念較為淡薄，其辨認(rèn)能力和控制能力也相對較弱。所以，對于該類未成年人的刑事懲處自然應(yīng)當(dāng)更受限制。因此，采用罪名說，以構(gòu)成故意殺人罪和故意傷害罪作為對此類未成年人進(jìn)行刑事追訴的前提更具合理性。

結(jié)果要件：對“罪名要件”的限縮

“致人死亡或者以特別殘忍手段致人重傷造成嚴(yán)重殘疾”作為對該類未成年人追訴的結(jié)果要件，已表明應(yīng)受懲處的行為之嚴(yán)重性，這種嚴(yán)重性表現(xiàn)為生命權(quán)和重大健康權(quán)受損。筆者認(rèn)為，該規(guī)定中的結(jié)果要件是對故意殺人罪和故意傷害罪的全面限定，既不針對其中的某個(gè)特定罪名，也不能進(jìn)行拆分理解。

第一，已滿十二周歲不滿十四周歲未成年人基于殺人故意而以特別殘忍手段致人重傷造成嚴(yán)重殘疾，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)故意殺人未遂的刑事責(zé)任。經(jīng)事實(shí)調(diào)查與證據(jù)認(rèn)定，該類未成年人如果基于殺人故意實(shí)施犯罪，即便并未造成被害人死亡，但只要被害人達(dá)到重傷結(jié)果并嚴(yán)重殘疾，就可以進(jìn)入下一環(huán)節(jié)即情節(jié)要件的具體考量。否則，對該類未成年人的刑事追訴，就應(yīng)當(dāng)中斷，轉(zhuǎn)采其他處遇措施予以相應(yīng)處置。

第二，對該類未成年人來說，并非只要其涉嫌故意殺人罪和故意傷害罪，就應(yīng)當(dāng)予以刑事追訴。理由在于，該規(guī)定對于已滿十二周歲不滿十四周歲未成年人犯故意殺人、故意傷害罪作出了結(jié)果性要求。除死亡發(fā)生的情形外，對故意殺人未遂或者故意傷害罪追究刑事責(zé)任的結(jié)果性要求，包括以下方面：其一，采取特別殘忍手段，這將非特別殘忍手段的故意殺人未遂和故意傷害罪予以排除；其二，致人重傷，這將導(dǎo)致重傷以下結(jié)果的故意殺人未遂和故意傷害罪予以排除；其三，造成嚴(yán)重殘疾，這將未造成嚴(yán)重殘疾結(jié)果的故意殺人未遂和故意傷害罪予以排除。并且，上述要素必須同時(shí)具備，其中任何要素的缺少都將阻斷刑事責(zé)任的追究，從而在罪名要件基礎(chǔ)上作出了極為嚴(yán)格的結(jié)果要件限定。

第三，結(jié)果發(fā)生的具體種類不應(yīng)是確立相應(yīng)罪名的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，而應(yīng)當(dāng)結(jié)合主客觀層面進(jìn)行綜合判斷。有觀點(diǎn)認(rèn)為，在某些情況下，故意殺人罪和故意傷害罪從主觀層面不易區(qū)分，此時(shí)結(jié)果可以作為案件定性的標(biāo)準(zhǔn)。按照這種邏輯，如若造成死亡結(jié)果，就以故意殺人罪追究刑事責(zé)任；如若造成死亡結(jié)果以外的重傷結(jié)果，則以故意傷害罪追究刑事責(zé)任。筆者認(rèn)為，該觀點(diǎn)有所不妥。理由是，該規(guī)定中的結(jié)果要件，應(yīng)當(dāng)是對該類未成年人故意殺人罪和故意傷害罪刑事責(zé)任的限定，而非具體罪名的評判依據(jù)。況且，故意殺人也可能致人重傷并造成嚴(yán)重殘疾的結(jié)果，故意傷害也可能造成致人死亡的結(jié)果。因而，實(shí)踐中的具體評判依據(jù)不應(yīng)是單一的結(jié)果標(biāo)準(zhǔn)，而應(yīng)綜合所有事實(shí)與證據(jù)，否則違背刑事法治原則與立場。

情節(jié)要件：對結(jié)果要件的限縮

“情節(jié)惡劣”在刑法分則中往往以“情節(jié)犯”或“情節(jié)加重犯”的形態(tài)出現(xiàn)。在“情節(jié)犯”和“情節(jié)加重犯”的適用場域，司法解釋的釋義側(cè)重于客觀層面的情節(jié)認(rèn)定，如對犯罪手段、犯罪工具的認(rèn)定。但是，就刑法第17條第3款的規(guī)定而言，對“情節(jié)惡劣”的判斷不應(yīng)與分則罪名中的同一規(guī)定作出同樣理解。原因在于，罪名范圍內(nèi)的“情節(jié)惡劣”最終落腳點(diǎn)在于是否構(gòu)成犯罪與升格法定刑，是審判機(jī)關(guān)主導(dǎo)的結(jié)果；而該規(guī)定中的“情節(jié)惡劣”最終落腳點(diǎn)在于是否啟動(dòng)追訴程序，是檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)予以重點(diǎn)考慮的核心要素之一。上述功能定位的不同與主導(dǎo)機(jī)關(guān)的差異，決定了兩者的不同。

一方面，“情節(jié)惡劣”與“以特別殘忍手段”存在并列關(guān)系。通常而言，“以特別殘忍手段”可以作為“情節(jié)惡劣”中的具體情形，這在分則罪名中已有所體現(xiàn)。然而，該規(guī)定中的“以特別殘忍手段”是出現(xiàn)在結(jié)果要件中。換言之，該規(guī)定的結(jié)果要件采用了“情節(jié)+結(jié)果”的雙重規(guī)定模式，用“以特別殘忍手段”對致人重傷并造成嚴(yán)重殘疾的結(jié)果予以限縮。因此，筆者認(rèn)為，既然“以特別殘忍手段”已在結(jié)果要件中得到相應(yīng)評判，那么該規(guī)定的“情節(jié)惡劣”就不應(yīng)再將“以特別殘忍手段”納入自身范圍，否則，就會(huì)造成重復(fù)評價(jià)。

另一方面，“情節(jié)惡劣”的考量內(nèi)容較廣。由于涉及追訴與否的問題，該規(guī)定中的“情節(jié)惡劣”不應(yīng)局限于客觀層面，而應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持主客觀相統(tǒng)一原則，將該類未成年人犯罪的客觀情況和未成年人本身乃至被害人因素等相關(guān)情節(jié)予以全部考慮。這些情節(jié)主要包括：其一，涉及行為的相關(guān)要素，如犯罪場所、除結(jié)果要件中“以特別殘忍手段”以外的犯罪手段等；其二，涉及行為人的相關(guān)要素，如犯罪動(dòng)機(jī)、犯罪目的、犯罪后表現(xiàn)等；其三，涉及被害人的相關(guān)要素，如被害人過錯(cuò)等。

總而言之，在理解和適用刑法第17條第3款規(guī)定時(shí)，需要重點(diǎn)把握好罪名要件、結(jié)果要件和情節(jié)要件之間存在的層層遞進(jìn)限定關(guān)系，以此實(shí)現(xiàn)社會(huì)保護(hù)與兒童利益最大化之間的精致平衡。