自首是我國(guó)的一項(xiàng)刑罰制度，是寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策的體現(xiàn)，根據(jù)最高人民法院的頒布的《人民法院量刑指導(dǎo)意見(jiàn)》規(guī)定：認(rèn)定自首情節(jié)，被告人在量刑時(shí)可以減少基準(zhǔn)刑40%以下，犯罪較輕的，可以減少基準(zhǔn)刑的40%以上或者依法免除處罰。可見(jiàn)認(rèn)定自首情節(jié)對(duì)于被告人從輕、減輕刑事處罰而言是十分重要的，因此自首也成為了是刑事辯護(hù)中的一個(gè)辯點(diǎn)。

一、自首的法律規(guī)定

（一）刑法的規(guī)定

《中華人民共和國(guó)刑法》刑法第六十七條 ：

“犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對(duì)于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

被采取強(qiáng)制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如實(shí)供述司法機(jī)關(guān)還未掌握的本人其他罪行的，以自首論。

犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實(shí)供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實(shí)供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。”

從刑法第六十七條的規(guī)定中，我們可以看出自首分為兩類：第一款規(guī)定了屬于“一般自首”的情節(jié)，構(gòu)成一般自首的要件為“自動(dòng)投案”和“如實(shí)供述”；第二款規(guī)定了屬于“特別自首”的情節(jié)，是適用于已經(jīng)被采取強(qiáng)制措施或正在服刑的行為人，構(gòu)成自首的情形。此外，第三款是刑法修正案八增加的內(nèi)容，關(guān)于“坦白”情節(jié)的規(guī)定。

（二）司法解釋

現(xiàn)行刑事司法解釋中涉及自首的司法解釋主要有以下三個(gè)：

1、《最高人民法院關(guān)于處理自首和立功具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》法釋[1998]8號(hào)（以下簡(jiǎn)稱《解釋》）

2、《最高人民法院關(guān)于處理自首和立功若干具體問(wèn)題的意見(jiàn)》法發(fā)[2010]60號(hào)（以下簡(jiǎn)稱《意見(jiàn)》）

3、《最高人民法院關(guān)于辦理職務(wù)犯罪案件認(rèn)定自首、立功等量刑情節(jié)若干問(wèn)題的意見(jiàn)》法發(fā)[2009]13號(hào)

自首是刑事案件中較為常見(jiàn)的量刑情節(jié)，但由于現(xiàn)實(shí)情況的多樣性復(fù)雜性，司法機(jī)關(guān)認(rèn)定自首時(shí)，常會(huì)出現(xiàn)爭(zhēng)議，而刑法第六十七條僅僅是做了原則性的規(guī)定，所以隨后最高人民法院在1998年頒布的《解釋》中用七個(gè)條文對(duì)自首和立功情節(jié)的認(rèn)定做了細(xì)化的規(guī)定。2009年頒布的《最高人民法院關(guān)于辦理職務(wù)犯罪案件認(rèn)定自首、立功等量刑情節(jié)若干問(wèn)題的意見(jiàn)》，是以刑法和1998年的《解釋》為總原則，專門就職務(wù)犯罪案件辦理過(guò)程中關(guān)于自首、立功認(rèn)定做出了更詳細(xì)具體的解釋。隨后由于不斷有新類型的自首和立功情況的出現(xiàn)，而刑法條文和《解釋》因制訂的時(shí)間較早，規(guī)定較原則，已不能完全解決出現(xiàn)的新問(wèn)題和新情況， 2010年最高人民法院又頒布了《意見(jiàn)》，《意見(jiàn)》用了八個(gè)部分來(lái)完善對(duì)于自首和立功認(rèn)定和量刑的規(guī)定。

二、自首的認(rèn)定

（一）“自動(dòng)投案”的認(rèn)定

自動(dòng)投案是指犯罪事實(shí)或者犯罪嫌疑人未被司法機(jī)關(guān)發(fā)覺(jué)，或者雖被發(fā)覺(jué)，但犯罪嫌疑人尚未受到訊問(wèn)、未被采取強(qiáng)制措施時(shí)，主動(dòng)、直接向公安機(jī)關(guān)、人民檢察院或者人民法院投案。在《解釋》和《意見(jiàn)》中，例舉了認(rèn)定為自動(dòng)投案的情形：

1、犯罪嫌疑人向其所在單位、城鄉(xiāng)基層組織或者其他有關(guān)負(fù)責(zé)人員投案的；

2、犯罪嫌疑人因病、傷或者為了減輕犯罪后果，委托他人先代為投案，或者先以信電投案的；

3、罪行尚未被司法機(jī)關(guān)發(fā)覺(jué)，僅因形跡可疑，被有關(guān)組織或者司法機(jī)關(guān)盤(pán)問(wèn)、教育后，主動(dòng)交代自己的罪行的；

4、犯罪后逃跑，在被通輯、追捕過(guò)程中，主動(dòng)投案的；

5、經(jīng)查實(shí)確已準(zhǔn)備去投案。或者正在投案途中，被公安機(jī)關(guān)捕獲的，應(yīng)當(dāng)視為自動(dòng)投案；

6、犯罪后主動(dòng)報(bào)案，雖未表明自己是作案人，但沒(méi)有逃離現(xiàn)場(chǎng)，在司法機(jī)關(guān)詢問(wèn)時(shí)交代自己罪行的；

7、明知他人報(bào)案而在現(xiàn)場(chǎng)等待，抓捕時(shí)無(wú)拒捕行為，供認(rèn)犯罪事實(shí)的；

8、在司法機(jī)關(guān)未確定犯罪嫌疑人，尚在一般性排查詢問(wèn)時(shí)主動(dòng)交代自己罪行的；

9、因特定違法行為被采取勞動(dòng)教養(yǎng)、行政拘留、司法拘留、強(qiáng)制隔離戒毒等行政、司法強(qiáng)制措施期間，主動(dòng)向執(zhí)行機(jī)關(guān)交代尚未被掌握的犯罪行為的；

10、交通肇事后保護(hù)現(xiàn)場(chǎng)、搶救傷者，并向公安機(jī)關(guān)報(bào)告的，應(yīng)認(rèn)定為自動(dòng)投案；交通肇事逃逸后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己罪行的，也認(rèn)定為自首。

自動(dòng)投案的實(shí)質(zhì)，是要求犯罪嫌疑人具備將自己主動(dòng)置于辦案機(jī)關(guān)的合法控制之下的意愿，只要犯罪嫌疑人在人身自由未受限制的情況下，具有投案的主動(dòng)性和自愿性，就可以認(rèn)定為自動(dòng)投案。所以《意見(jiàn)》中規(guī)定了認(rèn)定自動(dòng)投案的兜底條款：“其他符合立法本意，應(yīng)當(dāng)視為自動(dòng)投案的情形”，讓司法機(jī)關(guān)在面對(duì)司法解釋未規(guī)定的新的投案方式時(shí)，可以根據(jù)立法精神去判斷是否屬于自動(dòng)投案。

（二）“如實(shí)供述”的認(rèn)定

構(gòu)成一般自首，主動(dòng)投案只是第一步，在主動(dòng)投案后還要求犯罪嫌疑人必須做到如實(shí)供述。具體而言，如實(shí)供述有以下要求：

首先,如實(shí)供述有內(nèi)容上的要求。如實(shí)供述必須是如實(shí)交代自己的主要犯罪事實(shí)，這里的主要犯罪事實(shí)是指定罪事實(shí)和重大量刑事實(shí)，而并不要求犯罪嫌疑人是如實(shí)供述所有的犯罪事實(shí)。定罪事實(shí)是指對(duì)犯罪嫌疑人行為性質(zhì)有重大影響的事實(shí)，重大量刑事實(shí)是指對(duì)犯罪嫌疑人應(yīng)用法定刑檔次是否升格和降格的事實(shí)、以及是否從重或從輕、減輕處罰的事實(shí)。比如犯罪嫌疑人在故意殺人案中，在供述時(shí)虛構(gòu)了自己是防衛(wèi)過(guò)當(dāng)這一從輕情節(jié)，就不屬于是如實(shí)交代；又比如犯罪嫌疑人隱瞞自己具有前科的事實(shí)，以逃避構(gòu)成累犯被從重處罰的情況，同樣也不屬于如實(shí)交代。

其次，如實(shí)供述有時(shí)間上的要求。《意見(jiàn)》中要求自首必須考慮供述的及時(shí)性，司法實(shí)踐中就有觀點(diǎn)認(rèn)為首次訊問(wèn)筆錄就應(yīng)該中做到供述主要犯罪事實(shí)，才能認(rèn)定為如實(shí)供述。筆者認(rèn)為不應(yīng)該僅僅根據(jù)首次訊問(wèn)的情況來(lái)認(rèn)定如實(shí)供述，《意見(jiàn)》第二條第三款規(guī)定：“犯罪嫌疑人自動(dòng)投案時(shí)雖然沒(méi)有交代自己的主要犯罪事實(shí)，但在司法機(jī)關(guān)掌握其主要犯罪事實(shí)之前主動(dòng)交代的，應(yīng)認(rèn)定為如實(shí)供述自己的罪行。”所以應(yīng)該結(jié)合案件材料的整體情況，來(lái)判斷犯罪嫌疑人是不是在司法機(jī)關(guān)掌握其犯罪事實(shí)前交代的，以此來(lái)判斷如實(shí)供述的及時(shí)性。犯罪嫌疑人雖然在初期的筆錄中沒(méi)有供述主要犯罪事實(shí)，但是后來(lái)通過(guò)犯罪嫌疑人的主動(dòng)交代，司法機(jī)關(guān)才掌握了其主要犯罪事實(shí)，進(jìn)而取得相關(guān)犯罪證據(jù)的，應(yīng)該認(rèn)定如實(shí)交代。相反，犯罪嫌疑人即使在第一次筆錄中交代了主要犯罪事實(shí)，但是其是在司法機(jī)關(guān)向其出示了犯罪相關(guān)證據(jù)后，其迫于壓力才交代的，不能應(yīng)認(rèn)定為如實(shí)交代。

再次，如實(shí)供述有穩(wěn)定性的要求。《意見(jiàn)》中同時(shí)也要求如實(shí)供述必須具有穩(wěn)定性。自動(dòng)投案并如實(shí)供述自己的罪行后又翻供的，不能認(rèn)定為自首；但在一審判決前又能如實(shí)供述的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為自首。這里要注意時(shí)間節(jié)點(diǎn)是“一審判決前”，如果是自首后翻供，在二審中再如實(shí)供述的，就不認(rèn)定為自首了。

此外，在司法解釋中，還對(duì)“如實(shí)交代”做出了一些具體的規(guī)定：

1、犯有數(shù)罪的犯罪嫌疑人僅如實(shí)供述數(shù)罪中部分罪行的，只對(duì)如實(shí)供述部分犯罪的行為，認(rèn)定為自首。

2、共同犯罪案件中的犯罪嫌疑人，除如實(shí)供述自己的罪行，還應(yīng)當(dāng)如實(shí)供述所知的同案犯，主犯則應(yīng)當(dāng)供述所知其他同案犯的共同犯罪事實(shí)，才能認(rèn)定為自首。

3、多次實(shí)施同種罪行的，雖然沒(méi)有交代全部犯罪事實(shí)，但如實(shí)交代的犯罪情節(jié)重于未交代的犯罪情節(jié)，或者如實(shí)交代的犯罪數(shù)額多于未交代的犯罪數(shù)額，一般應(yīng)認(rèn)定為如實(shí)供述自己的主要犯罪事實(shí)。無(wú)法區(qū)分已交代的與未交代的犯罪情節(jié)的嚴(yán)重程度，或者已交代的犯罪數(shù)額與未交代的犯罪數(shù)額相當(dāng)，一般不認(rèn)定為如實(shí)供述自己的主要犯罪事實(shí)。

（三）特別自首的認(rèn)定

特別自首，又稱為準(zhǔn)自首、余罪自首，構(gòu)成特別自首，是指被采取強(qiáng)制措施的犯罪嫌疑人、被告人和已宣判的罪犯，如實(shí)供述司法機(jī)關(guān)尚未掌握的本人的其他罪行。特別自首對(duì)于行為人到案方式不做要求，其考察的是行為人是否如實(shí)交代司法機(jī)關(guān)未掌握的其他罪行，然后在其坦白的其他罪行的量刑上從輕或減輕處罰。

對(duì)于如何界定“司法機(jī)關(guān)已掌握”，應(yīng)根據(jù)不同情形區(qū)別對(duì)待：如果該罪行已被通緝，一般應(yīng)以該司法機(jī)關(guān)是否在通緝令發(fā)布范圍內(nèi)作出判斷，不在通緝令發(fā)布范圍內(nèi)的，應(yīng)認(rèn)定為還未掌握，在通緝令發(fā)布范圍內(nèi)的，應(yīng)視為已掌握；如果該罪行已錄入全國(guó)公安信息網(wǎng)絡(luò)在逃人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，應(yīng)視為已掌握；如果該罪行未被通緝、也未錄入全國(guó)公安信息網(wǎng)絡(luò)在逃人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，應(yīng)以該司法機(jī)關(guān)是否已實(shí)際掌握該罪行為標(biāo)準(zhǔn)。實(shí)踐中，對(duì)于司法機(jī)關(guān)已掌握的程度，并不要求司法機(jī)關(guān)掌握了全部的證據(jù)和犯罪事實(shí)，只要線索已被掌握，并有一定證據(jù)證明在案人員可能犯有某罪時(shí)，即視為已掌握。

對(duì)于“其他罪行”僅限于不同種罪行，具體以罪名區(qū)分。《意見(jiàn)》中規(guī)定：雖然如實(shí)供述的其他罪行的罪名與司法機(jī)關(guān)已掌握犯罪的罪名不同，但如實(shí)供述的其他犯罪與司法機(jī)關(guān)已掌握的犯罪屬選擇性罪名或者在法律、事實(shí)上密切關(guān)聯(lián)，如因受賄被采取強(qiáng)制措施后，又交代因受賄為他人謀取利益行為，構(gòu)成濫用職權(quán)罪的，應(yīng)認(rèn)定為同種罪行。

三、司法實(shí)踐中關(guān)于自首認(rèn)定的常見(jiàn)問(wèn)題

1、經(jīng)公安機(jī)關(guān)電話通知到案的且如實(shí)供述的，認(rèn)定為自首。公安機(jī)關(guān)有時(shí)為了不引起犯罪嫌疑人的警覺(jué)，即使在已經(jīng)掌握了犯罪證據(jù)的情況下，有時(shí)仍會(huì)通過(guò)電話通知犯罪嫌疑人到案接受調(diào)查。由于犯罪嫌疑人接到通知后，人身自由未受到限制，可以選擇歸案，也可拒不到案甚至逃離，而其能主動(dòng)歸案，就表明其有認(rèn)罪悔改、接受懲罰的主觀目的，說(shuō)明其具有歸案的自動(dòng)性和主動(dòng)性，到案后再能如實(shí)供述自己的罪行的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為自首。

2、對(duì)行為性質(zhì)的辯解，不影響如實(shí)供述的成立。犯罪嫌疑人如實(shí)交代了自己的主要犯罪事實(shí)，但提出了無(wú)罪或罪輕的辯護(hù)意見(jiàn)，只要不是在主要客觀事實(shí)上故意推卸責(zé)任，僅僅是對(duì)行為性質(zhì)提出辯解，比如是否屬于意外事件、是否構(gòu)成正當(dāng)防衛(wèi)、是否屬于從犯等等，不影響自首的認(rèn)定。《最高人民法院關(guān)于被告人對(duì)行為性質(zhì)的辯解是否影響自首成立問(wèn)題的批復(fù)》法發(fā)[2009]60號(hào)中已明確“被告人對(duì)行為性質(zhì)的辯解不影響自首的成立”。

3、被司法機(jī)關(guān)盤(pán)問(wèn)時(shí)主動(dòng)交代是否屬于自首。《意見(jiàn)》中規(guī)定了犯罪嫌疑人因形跡可疑被司法機(jī)關(guān)盤(pán)問(wèn)時(shí)，主動(dòng)交代的視為自動(dòng)投案，但司法機(jī)關(guān)在其身上、隨身攜帶的物品、乘坐的交通工具等處發(fā)現(xiàn)與犯罪有關(guān)的物品的，不能認(rèn)定為自動(dòng)投案，不屬于自首。這里必須明確行為人被盤(pán)查詢問(wèn)時(shí)，是因?yàn)椤靶污E可疑”，是司法工作人員基于經(jīng)驗(yàn)、常理的判斷而產(chǎn)生的懷疑，是司法工作人員的主觀猜測(cè)。如果司法人員是憑借一定的事實(shí)證據(jù)或他人提供的線索，產(chǎn)生的有針對(duì)性的、具體的懷疑，可以將犯罪嫌疑人與違法犯罪案件相聯(lián)系的，就超出了“形跡可疑”的范圍，屬于有具體的違法犯罪嫌疑，在此種情況下犯罪嫌疑人在盤(pán)問(wèn)中交代犯罪行為的，不屬于主動(dòng)投案，不構(gòu)成自首，只屬于坦白。所以只有在因形跡可疑被盤(pán)問(wèn)而如實(shí)供述的，才屬于自首。

4、現(xiàn)場(chǎng)待捕型自首的認(rèn)定。司法解釋規(guī)定了犯罪后主動(dòng)報(bào)案或明知他人報(bào)案而在現(xiàn)場(chǎng)等待抓捕的現(xiàn)場(chǎng)待捕型自首，對(duì)于此類自首必須把握的關(guān)鍵是：犯罪嫌疑人犯罪后留在現(xiàn)場(chǎng)的具有主動(dòng)性，必須是“能逃而不逃”。如果犯罪嫌疑人作案后由于受傷、醉酒、被群眾控制或是警察已趕到現(xiàn)場(chǎng)等客觀原因被動(dòng)留在現(xiàn)場(chǎng)的，即使其未抗拒抓捕，如實(shí)供述犯罪事實(shí)，也不能認(rèn)定為主動(dòng)投案，進(jìn)而也不構(gòu)成自首。至于犯罪嫌疑人是否屬于主動(dòng)留在現(xiàn)場(chǎng)，必須依據(jù)現(xiàn)場(chǎng)的客觀情況，站在普通人一般的認(rèn)知水平和能力視角，結(jié)合犯罪嫌疑人自身的特殊認(rèn)知和能力條件，進(jìn)行綜合判斷。

由于現(xiàn)實(shí)中犯罪嫌疑人投案方式、供述內(nèi)容的多樣性和復(fù)雜性，司法解釋并不能對(duì)自首認(rèn)定的所有問(wèn)題一一作出明確的規(guī)定，這就需要我們?cè)诿鎸?duì)一些涉及自首認(rèn)定的新問(wèn)題時(shí)，應(yīng)根據(jù)行為人是否具有自愿把自己交付于刑事審判之下的主觀意愿，結(jié)合案件的證據(jù)情況去進(jìn)行綜合判斷。