具體來看，此前資產(chǎn)管理產(chǎn)品設(shè)立、資產(chǎn)管理合同變更、資產(chǎn)管理計(jì)劃終止都需要向基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，取消資產(chǎn)管理計(jì)劃終止備案，調(diào)整為報(bào)告事項(xiàng)，合并入資產(chǎn)管理計(jì)劃清算結(jié)果報(bào)告事項(xiàng)。

下放三項(xiàng)備案事項(xiàng)至派出機(jī)構(gòu)。第一，證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)對境外子公司增資，或者依法為境外子公司提供融資、擔(dān)保以及其他類似增信措施備案，增資事項(xiàng)向證監(jiān)會(huì)備案，其他事項(xiàng)向派出機(jī)構(gòu)備案。第二，境外子公司在境內(nèi)設(shè)立機(jī)構(gòu)，從事后臺(tái)支持或者輔助等中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可活動(dòng)的，調(diào)整為向派出機(jī)構(gòu)備案，境外子公司再設(shè)立、收購、參股經(jīng)營機(jī)構(gòu)仍向證監(jiān)會(huì)備案。第三，代表基金份額10%以上的基金份額持有人自行召開持有人大會(huì)情況備案，調(diào)整為向派出機(jī)構(gòu)備案。

圖片來源：監(jiān)管通報(bào)

此外，資產(chǎn)管理計(jì)劃信息披露文件報(bào)告，證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理計(jì)劃投資不符合法定或約定比例且確有特殊事由未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成調(diào)整的、資管計(jì)劃出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)事件、資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作中重大情況存在合規(guī)管理問題報(bào)告，證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)資管計(jì)劃銷售機(jī)構(gòu)和投資顧問違法違規(guī)行為，證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)關(guān)聯(lián)方參與本機(jī)構(gòu)設(shè)立的資產(chǎn)管理計(jì)劃、資管計(jì)劃從事重大關(guān)聯(lián)交易情況報(bào)告等，合并為報(bào)告事項(xiàng)“資產(chǎn)管理計(jì)劃重大事項(xiàng)報(bào)告”。

與基金相關(guān)的調(diào)整還包括：基金管理人、基金托管人日常使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金情況報(bào)告，基金管理人風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金被查封、扣押、凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行情況報(bào)告，合并為報(bào)告事項(xiàng)“基金管理人、基金托管人風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金相關(guān)情況報(bào)告；基金管理公司與基金服務(wù)機(jī)構(gòu)簽署委托協(xié)議報(bào)告，基金管理人變更基金份額登記機(jī)構(gòu)事項(xiàng)報(bào)告，合并為報(bào)告事項(xiàng)“基金管理公司、基金管理人與基金服務(wù)機(jī)構(gòu)簽署委托協(xié)議或變更基金服務(wù)機(jī)構(gòu)報(bào)告”；基金管理公司股東相關(guān)情況報(bào)告，基金管理公司變更、撤銷分支機(jī)構(gòu)及設(shè)立、變更或者撤銷辦事處報(bào)告，基金管理公司處置子公司方案報(bào)告，合并為報(bào)告事項(xiàng)“基金管理公司股東及組織架構(gòu)變更情況報(bào)告”。

多項(xiàng)調(diào)整涉及證券公司