廣東地區(qū)律師調(diào)查令操作指引
2019年12月4日,因為拒不配合律師調(diào)查令,山東省招遠市人民法院開出硬核“罰單”,下達了《山東省招遠市人民法院決定書》,對山東榮成公安局罰款10萬元,該決定書主要內(nèi)容如下:
一時間,律師調(diào)查令制度突然引起了大眾的關注。
2020年4月29日,廣東省高級人民法院、廣東省司法廳發(fā)布《關于在民事訴訟中實行律師調(diào)查令的規(guī)定》。
為保護當事人的合法權益,充分發(fā)揮律師依法調(diào)查收集證據(jù)的作用,根據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》《中華人民共和國律師法》《最高人民法院關于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉的解釋》以及《廣東省實施〈中華人民共和國律師法〉辦法》等相關規(guī)定,結合審判實際,制定本規(guī)定。
第一條 本規(guī)定所稱律師調(diào)查令,是指民事訴訟當事人及其代理律師因客觀原因不能自行收集涉訴案件相關證據(jù)時,經(jīng)代理律師申請,人民法院審查批準,由代理律師向接受調(diào)查的單位或個人調(diào)查收集相關證據(jù)的法律文件。
第二條 律師調(diào)查令的申請,可在起訴、審理、執(zhí)行階段提出。再審審查階段不適用律師調(diào)查令。
起訴階段,律師調(diào)查令的申請應于遞交起訴狀及相關證據(jù)后提出,申請調(diào)查的證據(jù)應限于與管轄受理有關的起訴證據(jù)。
審理階段,律師調(diào)查令的申請應于案件受理后,舉證期限屆滿前提出。
執(zhí)行階段,律師調(diào)查令的申請應于執(zhí)行完畢前提出,申請調(diào)查的證據(jù)應限于與被執(zhí)行人的財產(chǎn)狀況和實際履行能力有關的證據(jù)。
第三條 持律師調(diào)查令調(diào)查收集的證據(jù)應為由接受調(diào)查單位或個人保管并與案件事實直接相關的書證、電子數(shù)據(jù)、視聽資料、鑒定意見和勘驗筆錄等,但不包括證人證言、物證。
第四條 申請律師調(diào)查令,應當提供下列材料:
(一)申請書;
(二)當事人的授權委托書;
(三)代理律師所在律師事務所出具的指派律師函或法律援助機構出具的法律援助公函;
(四)代理律師有效的執(zhí)業(yè)證書;
(五)律師調(diào)查令使用承諾書。
第五條 律師調(diào)查令申請書應當載明下列內(nèi)容:
(一)案號或收件編號;
(二)申請方當事人的姓名、身份證號碼或名稱、統(tǒng)一社會信用代碼;
(三)申請人的姓名、律師執(zhí)業(yè)證號和律師事務所名稱;
(四)接受調(diào)查單位、個人的名稱或者姓名;
(五)調(diào)查取證的目的及理由;
(六)需要調(diào)查收集的證據(jù)、財產(chǎn)線索;
(七)其他需要說明的事項。
申請書需詳細列明調(diào)查事項,由代理律師簽字或蓋章,并加蓋律師事務所印章。
第六條 律師調(diào)查令經(jīng)依法審查后,起訴階段由立案庭庭長簽發(fā),審理階段由審判長或獨任法官簽發(fā),執(zhí)行階段由執(zhí)行局局長或指定的法官簽發(fā)。
人民法院應當自申請之日起七個工作日內(nèi)決定是否簽發(fā)律師調(diào)查令。
人民法院決定不予簽發(fā)的,應當告知申請人并說明理由。口頭告知的,應記錄在卷。
第七條 屬下列情形之一的,不予簽發(fā)律師調(diào)查令:
(一)涉及國家秘密、個人隱私、商業(yè)秘密;
(二)與待證事實不具有關聯(lián)性或必要性;
(三)證據(jù)不為接受調(diào)查單位或個人保管;
(四)申請調(diào)查的證據(jù)不明確、不具體;
(五)其他不宜以律師調(diào)查令形式調(diào)查取證的情形。
涉及上述(一)、(五)項情形的證據(jù),當事人可以提交證據(jù)線索,申請人民法院依法調(diào)查收集。
第八條 律師調(diào)查令應當載明下列內(nèi)容:
(一)案號或收件編號和律師調(diào)查令的編號;
(二)申請方當事人的名稱或者姓名;
(三)代理律師的姓名、性別、執(zhí)業(yè)證號、所在律師事務所名稱;
(四)接受調(diào)查單位、個人的名稱或者姓名;
(五)需要調(diào)查收集的證據(jù)、財產(chǎn)線索以及提供證據(jù)、財產(chǎn)線索的相關要求;
(六)律師調(diào)查令的有效期限;
(七)簽發(fā)單位名稱、簽發(fā)日期和院印;
(八)人民法院的聯(lián)系人及聯(lián)系方式;
(九)拒絕或者妨害調(diào)查的法律后果。
第九條 律師調(diào)查令樣式由省法院統(tǒng)一制定。各級人民法院對本院簽發(fā)的律師調(diào)查令實行統(tǒng)一編號管理,律師調(diào)查令及申請書、律師調(diào)查令回執(zhí)、律師調(diào)查令使用承諾書等相關材料入卷歸檔。
第十條 律師調(diào)查令的有效期限由人民法院根據(jù)案件具體情況確定,最長為十五個工作日。
律師調(diào)查令在期限屆滿后自動失效。代理律師因正當理由不能在有效期限之內(nèi)完成調(diào)查的,可重新申請延長調(diào)查令期限一次。
第十一條 代理律師持調(diào)查令向接受調(diào)查單位或個人調(diào)查收集相關證據(jù)時,應主動出示調(diào)查令和執(zhí)業(yè)證等證件并說明有關情況。
接受調(diào)查單位或個人應當根據(jù)調(diào)查令指定的調(diào)查內(nèi)容及時提供有關證據(jù)。當場提供證據(jù)確有困難的,應當在收到律師調(diào)查令之日起七個工作日內(nèi)提供。提供的證據(jù)如為復印件或復制品的,應當在提供的證據(jù)材料上注明與原件核對無異并簽名或蓋章。調(diào)取的證據(jù)可由代理律師轉交簽發(fā)法院,也可由接受調(diào)查單位或個人密封另行送至簽發(fā)法院。律師調(diào)查令可由接受調(diào)查的單位或組織存檔。
代理律師持調(diào)查令調(diào)查獲得的證據(jù)及信息,僅限于本案訴訟,不得泄露或作其他使用。
第十二條 接受調(diào)查單位或個人因故不能提供、無證據(jù)提供或者拒絕提供指定證據(jù)的,應當在律師調(diào)查令回執(zhí)中注明原因。接受調(diào)查單位或個人未在回執(zhí)中注明原因的,代理律師應書面說明。
代理律師調(diào)取證據(jù)后,應于五個工作日內(nèi)將調(diào)查收集的全部證據(jù)及調(diào)查回執(zhí)提交人民法院。持律師調(diào)查令調(diào)查收集的證據(jù)需經(jīng)法定程序質(zhì)證或核實后,才能作為認定案件事實或者采取執(zhí)行措施的依據(jù)。
律師調(diào)查令因故未使用的,應當在有效期限屆滿后五個工作日內(nèi)歸還人民法院入卷。
第十三條 接受調(diào)查單位或個人認為調(diào)查令指定提供的證據(jù)或者信息屬于第七條規(guī)定情形之一的,可以在收到調(diào)查令之日起十個工作日內(nèi)向人民法院書面申請撤銷該調(diào)查令。
人民法院經(jīng)審查認為理由成立的,應當撤銷調(diào)查令,并根據(jù)案件辦理需要依職權進行調(diào)查取證;理由不成立的,應當書面告知接受調(diào)查單位或個人并說明原因,接受調(diào)查單位或個人在收到書面通知后應當提供調(diào)查令指定的證據(jù)或者信息。
第十四條 接受調(diào)查單位或個人無正當理由拖延、拒絕協(xié)助調(diào)查的,人民法院可根據(jù)情節(jié)輕重,依照民事訴訟法有關規(guī)定予以處罰。
有協(xié)助調(diào)查義務的單位及公職人員拒不協(xié)助調(diào)查的,人民法院可向相關主管部門通報情況,也可向有關機關提出予以紀律處分的司法建議。
第十五條 代理律師有下列情形之一的,人民法院可決定在六個月到兩年內(nèi)不再向其簽發(fā)律師調(diào)查令,或向司法行政機關或律師協(xié)會提出予以處罰或懲戒的司法建議。情節(jié)嚴重的,依法予以訓誡、罰款或司法拘留;構成犯罪的,依法追究刑事責任。
(一)偽造、變造律師調(diào)查令收集證據(jù);
(二)偽造、變造、隱匿、毀滅持律師調(diào)查令收集的證據(jù)或信息;
(三)未經(jīng)人民法院允許,私自拆封接受調(diào)查單位或個人密封的證據(jù);
(四)擅自復制、泄露、散布證據(jù)等可能損害他人合法權益或社會公共利益;
(五)利用持律師調(diào)查令收集的證據(jù)對案件進行歪曲、不實、誤導性宣傳,影響案件辦理;
(六)利用持律師調(diào)查令收集的證據(jù)詆毀對方當事人聲譽;
(七)無正當理由未按期提交調(diào)查收集的全部證據(jù)、律師調(diào)查令或者回執(zhí);
(八)其他濫用律師調(diào)查令的情形。
對律師事務所審核不嚴、違規(guī)出具證明等導致濫用律師調(diào)查令情形的,人民法院可向司法行政機關或律師協(xié)會提出予以行政處罰或行業(yè)處分的司法建議。
第十六條 刑事訴訟附帶民事部分申請律師調(diào)查令的,參照本規(guī)定執(zhí)行。
第十七條 本規(guī)定自印發(fā)之日起施行。《廣東省高級人民法院 廣東省司法廳關于在民事訴訟中實行律師調(diào)查令的規(guī)定(試行)》(粵高法〔2018〕300號)同時廢止。
一、關于律師調(diào)查權
《律師法》第35條賦予了律師調(diào)查權:
第三十五條 受委托的律師根據(jù)案情的需要,可以申請人民檢察院、人民法院收集、調(diào)取證據(jù)或者申請人民法院通知證人出庭作證。
律師自行調(diào)查取證的,憑律師執(zhí)業(yè)證書和律師事務所證明,可以向有關單位或者個人調(diào)查與承辦法律事務有關的情況。
律師調(diào)查權:
分為通過申請律師調(diào)查令獲得的調(diào)查權,
以及律師自身的獨立調(diào)查權兩種。
前者其實是律師向法院提出申請,通過法院審查后簽發(fā)才能獲得,本質(zhì)是法院調(diào)查權的延伸,源自于法院的授權。
而后者,盡管法律明確規(guī)定了律師的調(diào)查取證權,但因為沒有強制力,社會上包括政府部門對律師調(diào)查的配合度幾乎沒有,導致律師還需要通過申請法院頒發(fā)調(diào)查令來實現(xiàn)。
隨著不少社會單位因不配合法院開具的律師調(diào)查令受到懲戒的事件不斷發(fā)生,律師調(diào)查令終于得到重視和落實,這無疑是法治的進步,也有利于律師工作的開展。
二、廣東地區(qū)操作指引
當事人及其代理律師;
在民事訴訟的起訴、審理、執(zhí)行階段提出
再審階段不可以提出
·起訴階段
律師調(diào)查令的申請應于遞交起訴狀及相關證據(jù)后提出。申請調(diào)查的證據(jù)包括當事人主體資格、管轄等與受理有關的起訴證據(jù)。
·審理階段
律師調(diào)查令的申請應于案件受理后,舉證期限屆滿前提出。第二審程序案件,申請調(diào)查的證據(jù)應為新證據(jù)。
·執(zhí)行階段
律師調(diào)查令的申請應于執(zhí)行完畢或終結前提出。申請調(diào)查的證據(jù)包括與被執(zhí)行人的財產(chǎn)狀況和實際履行能力有關的證據(jù)。
包括
有接受調(diào)查人保管并與案件事實直接相關的書證、電子數(shù)據(jù)、視聽資料、鑒定意見和勘驗筆錄等;
不包括
證人證言、物證。
(一)申請書;
(二)當事人的授權委托書;
(三)代理律師所在律師事務所出具的指派律師函或法律援助機構出具的法律援助公函;
(四)代理律師有效的執(zhí)業(yè)證書;
(五)代理律師規(guī)范使用律師調(diào)查令的承諾書。
(一)案號或收件編號;
(二)申請方當事人的姓名、身份證號碼或名稱、統(tǒng)一社會信用代碼;
(三)申請人的姓名、律師執(zhí)業(yè)證號和律師事務所名稱;
(四)接受調(diào)查人的姓名或者名稱;
(五)需要調(diào)查收集的證據(jù)、財產(chǎn)線索;
(六)無法自行調(diào)查取證的原因;
(七)其他需要說明的事項。
申請書需詳細列明調(diào)查事項并由代理律師簽字或蓋章。
審查
簽發(fā)(7個工作日內(nèi)決定)
起訴階段--立案庭庭長簽發(fā)
審理階段--審判長或獨任法官簽發(fā)
執(zhí)行階段--執(zhí)行局局長簽發(fā)
不簽發(fā)
應當告知申請人并說明理由
口頭告知的,應記錄在卷
不予簽發(fā)的原因:
(一)涉及國家秘密、個人隱私、商業(yè)秘密的;
(二)與待證事實不具有關聯(lián)性或必要性的;
(三)申請直接向對方當事人調(diào)查的;
(四)證據(jù)不為接受調(diào)查人保管的;
(五)其他不宜以律師調(diào)查令形式調(diào)查取證的情形。
由人民法院根據(jù)案件具體情況確定,
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