一、工程索賠現狀與作用

01

工程索賠的現狀

1、國際索賠特點

（1）起步較早，經驗豐富

（2）索賠意識較強

（3）合同條件完善

（4）工程索賠研究廣泛深入

2、我國工程索賠發展滯后原因

（1）索賠意識薄弱

（2）索賠時效性重視不夠

（3）缺乏索賠專業人才

（4）缺乏索賠管理經驗

（5）“人情扭結”現象嚴重

02

工程索賠的作用

1、保障合同的如約履行

2、維護企業合法利益，提高企業經營管理水平

3、保證海外工程承包事業發展，增加外匯收入

4、落實和調整合同雙方權責利關系

5、使受損者享有合法權利

6、國際工程承包市場中承包人獲利策略

二、工程索賠概述

01

工程索賠的分類

1、按當事人劃分

（1）承包人和發包人

（2）總承包人和分包人

（3）承包人和供應商

（4）承包人和保險公司

2、按依據劃分

（1）合同內

（2）合同外

（3）道義索賠

3、按目的劃分

（1）費用索賠

（2）工期索賠

4、按事件性質劃分

（1）工程加速或延誤

（2）工程變更或終止

（3）意外和不可預見

（4）費用索賠

5、按處理方式劃分

（1）單項索賠

（2）綜合索賠

6、按發生時間劃分

（1）合同簽訂前

（2）合同期間

（3）合同終止后

02

工程索賠的特征

1、索賠具有雙向性

2、索賠以損失、損害的客觀發生為前提

3、索賠是未經對方確認的單方行為

03

工程索賠的起因

1、周期長、技術性強

2、難以預見

3、參與主體眾多

4、風險分擔不均

04

工程索賠的基本原則

1、以合同為依據原則

2、實際損失原則

3、合理分擔風險原則

4、逾期失效原則

5、有理有據原則

6、友好協商原則

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工程索賠與工程簽證

1、工程簽證

工程承發包雙方的法定代表人及其授權代表等在施工工程及結算過程中對確認工程量、增加合同價款、支付各種費用、順延竣工日期、承擔違約責任、賠償損失等內容達成的一致意見的補充協議。

2、工程簽證與工程索賠的區別

（1）工程簽證是雙方協商一致的結果，是雙方法律行為；工程索賠僅是單方主張權利的表示，是單方行為。

（2）工程簽證涉及的利益已經確定，可直接作為工程結算的憑據；工程索賠涉及的利益尚待確定，是一種期待權益。

（3）工程簽證是工程施工過程中的例行工作，一般不依賴于證據；工程索賠要求未獲確認的權利主張，必須依賴證據。

3、工程簽證與工程索賠的轉化

06

工程索賠與違約責任

1、工程索賠與違約責任的聯系與區別

（1）是否基于合同約定

（2）不可抗力是否構成索賠原因

（3）損失結果與被索賠人行為上的因果關系

（4）工程索賠具有補償性，合同違約責任具有懲罰性

（5）權利請求具有差異性

（6）請求程序不同

2、工程索賠與違約責任的選擇

（1）合同內索賠

（2）合同外索賠和道義索賠

（3）索賠期限與訴訟時效

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影響索賠成功的關鍵性因素

影響索賠成功的五大因素

（1）良好的合同管理

（2）強烈的索賠意識

（3）嚴密的證據鏈條

（4）專業的索賠人員

（5）靈活的索賠策略

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工程管理人員在索賠中的作用

1、介入要趁早

（1）提高和深化企業家對工程索賠的認識

（2）組織和領導索賠工作組

（3）審查施工合同等法律文件

（4）提示索賠事項和時機

（5）及時固定證據

（6）協助編制索賠報告

（7）參與索賠談判

（8）代理索賠仲裁或訴訟

2、可視化

可視化有助于直觀、清晰地展示建設工程糾紛的事實、法律關系、雙方爭點和論證邏輯。案件事實越紛繁，法律關系和論證邏輯越復雜，可視化的效果可能愈加明顯。

注意：在使用可視化表達方法時，應力求真實、準確、簡潔，否則適得其反，反而增加秘書或仲裁員的工作量。

核心要素主要有三個，分別是：時間、數據和主體關系

可視化圖表之思維導圖

可視化圖表之時間軸

可視化圖表之流程圖

三、建設工程中可提起的索賠項目

01

如果你是承包人

1、中標簽約階段

（1）中標簽約階段

（2）中標價低于成本價

（3）被迫讓利

（4）合同缺陷

2、開工階段

（1）發包人未及時辦理施工前置手續

（2）發包人或監理人未按期下達開工通知

（3）發包人未按合同約定提供圖紙

（4）發包人拖延提供施工現場、條件及資料

（5）發包人提供的工程基準、水準資料存在錯誤

（6）發包人或監理人拖延審批施工方案或進度計劃

（7）承包人代辦工程有關保險

3、施工階段

（1）發包人或監理人發布指示延誤或不當

（2）發包人設計變更

（3）發包人調整承包人工作內容及工作量

（4）工程量減少導致合同單價變更

（5）發包人提出超出原合同約定的設計、施工、材料質量要求

（6）發包人違約指定材料、設備生產廠家或供應商

（7）甲供材料供應時間延誤或地點變更

（8）發包人原因導致承包人供應材料、設備交貨時間或地點變更

（9）甲供材料質量缺陷

（10）發包人拖延支付工程款

（11）發包人指定的分包人違約或延誤

（12）發包人原因導致暫估價合同訂立或履行遲延

（13）發包人拖延關鍵線路上工序的驗收

（14）發包人要求加速施工

（15）發包人原因導致暫停施工

（16）發包人原因導致無法按時復工

（17）發包人要求承包人提前交付單位工程

（18）發包人造成承包人人員傷亡及損失

（19）監理人檢查檢驗影響施工正常進行

（20）監理人延期檢查隱蔽工程或重新檢查已覆蓋隱蔽工程

（21）監理人重新試驗和檢驗材料、設備及工程

（22）非承包人原因導致工程試車費用增加和/或工期延誤

（23）非承包人原因導致投料試車不合格

（24）非因承包人原因導致工期延長，承包人繼續提供履約擔保

（25）承包人合理化建議

（26）承包人采用合同約定外的必要安全措施

（27）不利物質條件

（28）文物及地下障礙物

（29）不可抗力導致的延誤

（30）遭遇不可抗力期間的工程照管、清理、修復

（31）基準日期后法律變化

（32）情勢變更

（33）成本變動

（34）通貨膨脹及貨幣貶值

（35）工程延期造成承包人機會利潤損失

（36）合同終止造成承包人預期利潤損失

4、竣工驗收階段

（1）發包人拖延竣工驗收

（2）發包人無正當理由拒絕接收工程

5、保修階段

保修期內因發包人原因造成的承包人修復費用

02

如果你是發包人

1、中標簽約階段

（1）中標后中標人拒簽合同

（2）承包人資質不足

2、開工階段

（1）承包人測量放線不當

（2）承包人未合理預見進出施工現場的方式、手段、路徑

（3）承包人未投相應保險

3、施工階段

（1）承包人怠于或拒不執行工程師指令

（2）承包人違約導致項目經理更換

（3）承包人擅自變更工程范圍、內容

（4）工程量增加導致合同單價變更

（5）承包人挪用安全文明施工費

（6）承包人造成場內道路、交通設施損壞

（7）承包人違規覆蓋隱蔽工程

（8）承包人私自將材料、設備撤離施工現場

（9）承包人違反安全施工及管理義務

（10）承包人違反環保法律法規

（11）承包人未盡工程照管義務

（12）資源配置不足

（13）施工組織不當

（14）勞動生產率低

（15）承包人選定的分包人、供應商引起的延誤

（16）承包人原因導致暫估價合同訂立或履行遲延

（17）承包人原因導致工程試車不合格

（18）承包人原因導致投料試車不合格

（19）發包人直接分包人因承包人原因發生損失

（20）承包人施工對第三人利益造成損害

（21）承包人場外交通及運輸對第三人利益造成損害

（22）承包人原因導致暫停施工

（23）暫停施工期間承包人未確保工程質量及安全

（24）承包人無故拖延或拒絕復工

（25）承包人原因導致工期延誤

（26）工期延誤造成發包人擔保費用損失

（27）基準日期后法律變化

（28）承包人原因造成工期延誤期間遭遇法律變化

（29）承包人轉包、違法分包

（30）發包人采取緊急搶險手段

（31）不可抗力情形下處置不當

（32）承包人嚴重違約或破產導致合同解除

（33）物價下跌

（34）情勢變更

（35）工程延期造成發包人機會利潤損失

（36）合同終止造成發包人預期利潤損失

4、竣工驗收階段

（1）工程質量未達到合同約定標準

（2）承包人未按要求或約定完成竣工清場

（3）承包人無正當理由拒不移交工程

（4）承包人原因導致竣工驗收合格工程缺陷或損壞

5、保修階段

保修期內承包人拖延或拒絕修復因其原因造成的工程缺陷或損壞

四、工程索賠應收集的材料

01

中標簽約階段

1、項目前期審批手續

2、發包人資質文件

3、承包人資質文件

4、標簽文件

5、招標文件

6、招標圖紙

7、水文、地質、坐標資料

8、技術標準、規范及有關技術文件

9、法律及政策性文件

10、發包人在招標過程中提供的其他資料

11、投標文件

12、中標通知書

13、中標文件

14、中標備案合同

15、標后未備案合同

02

開工階段

1、施工圖紙

2、施工現場條件

3、工程進度計劃

4、開工文件

03

施工階段

1、發包人指令及確認文件

2、監理通知

3、往來函件及簽收記錄

4、會議紀要

5、承包人施工記錄

6、施工工料機動態文件

7、工程照片及聲像資料

8、氣象資料

9、監理月報

10、分包合同

11、發包人材料、設備供應文件

12、承包人材料、設備供應文件

13、工程洽商、簽證文件

14、設備、材料認價文件

15、階段性質量驗收文件

16、工程款申報文件

17、工程款支付文件

04

竣工驗收階段

1、分部分項驗收申請文件

2、單位工程竣工驗收報告

3、行政驗收文件

4、竣工驗收資料、竣工圖

5、工程質量文件

6、質量獎項

05

結算階段

1、工程結算資料

2、結算協議書

3、造價信息資料

017

保修階段

工程保修文件

五、反索賠

01

索賠報告的普遍問題

1、不能清楚、客觀說明索賠事實

2、不能依據合同及法律證明索賠資格

3、不能準確計算和解釋索賠金額或索賠時間

4、不能準確區分責任范圍

5、期望留有余地與對方討價還價

02

反擊或反駁索賠報告

根據雙方簽訂的合同及事實證據，找出對方索賠 報告中的漏洞和薄弱環節，以全部或部分否定對方的索賠要求。

1、索賠要求或報告的時限性

即對方是否在合同約定的索賠時限內提出了索賠要求或報告。

2、索賠事件的真實性

索賠事件必須是真實可靠的，符合工程實際狀況。

3、干擾事件原因、責任分析

通過對事件的調查，分析事件產生的原因和責任歸屬。除特殊情況外，只有確屬是自己一方的責任時，對方的索賠才能成立。

4、索賠理由分析

即分析對方的索賠要求是否與合同條款或有關法規一致，所受損失是否屬于不應由對方負責的原因所造成。

5、索賠證據分析

即分析對方所提供的證據是否真實、有效、合法，是否能證明索賠要求成立。

6、索賠值審核

審核的重點是索賠值的計算方法是否合情合理，各種取費是否合理、適度，有無重復計算，計算結果是否準確等。

03

工期索賠值審核要點

1、干擾事件是否發生在關鍵線路上。如果不在，則不會影響工程的竣工日期，工期索賠值即為零；如果受干擾事件影響的工作項目開始不在關鍵線路上，但由于它的延期而影響了其他工作項目的進度，而使該項工作變成了關鍵線路上的工作，則應選擇合理的計算方法，計算其合理的工期索賠值。

2、是否有重復計算。有些延誤工期可能是多種原因相互重疊造成的，即某一原因造成工期延誤期間，又發生了影響工程進展的其他原因。

3、共同或交叉延期。即同一時間內發生了兩種或兩種以上的、不同責任的延期。這種共同或交叉延期，如果合同有約定，則按合同約定處理；如果合同沒有約定，則應實事求是，分清責任，各負其責。

04

發包人可向承包人索賠提出的質疑

由于工程實踐中大量存在的是承包人向發包人的索賠，因此反索賠就成為發包人在索賠管理中的重要任務和工作。

1、索賠事項不屬于發包人的責任，而是其他第三方的責任

2、發包人和承包人共同負有責任，承包人必須劃分和證明雙方責任大小

3、事實依據不足

4、合同依據不足

5、承包人未遵守合同約定的索賠程序

6、合同中的免責條款已經免除了發包人的補償責任

7、承包人已經（明示或暗示）放棄了索賠要求

8、承包人沒有采取適當措施避免或減少損失

9、承包人必須提供進一步的證據

10、承包人過分夸大損失