李偉：廣東廣強(qiáng)律師事務(wù)所商業(yè)賄賂案件辯護(hù)律師

為指控行為人構(gòu)成非國(guó)家工作人員受賄罪，公訴機(jī)關(guān)一般會(huì)出示犯罪嫌疑人供述和辯解、證據(jù)，證人證言、知情人證言、書(shū)證、物證、鑒定意見(jiàn)、視聽(tīng)資料、電子數(shù)據(jù)等證據(jù)，對(duì)這些證據(jù)辯方應(yīng)當(dāng)如何審查呢？本文作簡(jiǎn)單探討。

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證據(jù)一： 犯罪嫌疑人供述和辯解。這類證據(jù)必然含有：

1. 犯罪嫌疑人基本情況。

辯方應(yīng)從該證據(jù)內(nèi)容中核實(shí)行為人的年齡，是否為黨員等基本信息，因?yàn)槟挲g與刑事責(zé)任能力密切相關(guān)，而如果為黨員則涉及黨紀(jì)如何處理問(wèn)題。

2.犯罪客觀方面。

（1）在嫌疑人供述和辯解中，必然會(huì)有嫌疑人在其所在單位的職務(wù)范圍、職責(zé)內(nèi)容及與該職務(wù)、職責(zé)有關(guān)的制度。嫌疑人的職務(wù)范圍，職責(zé)內(nèi)容決定是嫌疑人在收取他人財(cái)物時(shí)是否利用了職務(wù)便利，如果其職權(quán)范圍與公訴人指控的受賄內(nèi)容無(wú)關(guān)，則嫌疑人收受財(cái)物可能只是一般人情往來(lái)，而不是權(quán)錢交易。

（2）在嫌疑人供述和辯解中也會(huì)涉及收受賄賂的時(shí)間、地點(diǎn)、次數(shù)、在場(chǎng)人，是事前收受還是事后收受等。收受賄賂的時(shí)間，地點(diǎn)是否清楚，與其他證人，特別是與行賄人的陳述是否一致，是否存在矛盾，直接反映控方指控的事實(shí)的真實(shí)性。

（3）在嫌疑人供述中，還要審查受賄賄賂時(shí)與行賄人交談或溝通的具體內(nèi)容，行賄人在行賄時(shí)提出或暗示過(guò)的要求，犯罪嫌疑人對(duì)所提要求的表示，是拒絕還是積極承諾，還是默認(rèn)，這些材料對(duì)于行為人定罪以及量刑輕重都有影響。如果是通過(guò)家人或他人收受賄賂的，還要審查家屬或他人告訴或有無(wú)告訴犯罪嫌疑人收受賄賂的時(shí)間、地點(diǎn)及告訴的具體內(nèi)容，特別是有無(wú)告知具體的請(qǐng)托事項(xiàng)。

（4）需要審查案卷材料中有無(wú)顯示受賄的手段，是受賄人主動(dòng)索賄還是被動(dòng)接受財(cái)物，接受賄賂的方式是怎樣的，是一般意義的賄賂；還是“借用”、“租用”；還是以回扣、手續(xù)費(fèi)等名義的變相賄賂、收受賄賂的途徑是自己收受還是通過(guò)家人或指定的人收受。

（5）需要審查收受賄賂的種類，包括收取的是財(cái)物，包括貨幣、金銀首飾、名貴字畫、房屋、汽車、家用電器等；還是財(cái)產(chǎn)性利益：有價(jià)證券、存折、票據(jù)、股份、股票等。審查案卷材料證據(jù)中有無(wú)賄賂物品的數(shù)量、特征、包裝、價(jià)值。

如果收受的賄賂系貨幣的，是現(xiàn)金收受還是通過(guò)轉(zhuǎn)賬（具體是哪個(gè)賬號(hào)）收受。通過(guò)以上事項(xiàng)的審查可以查明指控賄賂事實(shí)的是否能夠被印證。

（6）還要審查行賄人請(qǐng)托事項(xiàng)的具體內(nèi)容，實(shí)踐中在商業(yè)賄賂中經(jīng)常出現(xiàn)請(qǐng)托推銷產(chǎn)品，購(gòu)買物資，聯(lián)系業(yè)務(wù)等，再審查請(qǐng)托事項(xiàng)的性質(zhì)是屬于正當(dāng)利益還是不正當(dāng)利益，是正常業(yè)務(wù)介紹還是利用職務(wù)便利以權(quán)謀私。

（7）審查犯罪嫌疑人利用手中的職務(wù)便利幫助行賄人實(shí)現(xiàn)請(qǐng)托事項(xiàng)的具體手段，特別是如何利用主管、管理、經(jīng)手的職務(wù)便利，實(shí)現(xiàn)請(qǐng)托事項(xiàng)的經(jīng)過(guò)、結(jié)果如何以及手中職務(wù)便利的作用大小等。

（8）審查犯罪嫌疑人收受賄賂的用途、去向。是用于消費(fèi)享樂(lè)還是其他用途。是否存在正當(dāng)合理用途，例如用于救治疾病，用于公益建設(shè)等，這些可以作為酌定量刑情節(jié)予以參考。

3. 審查犯罪主觀方面的證據(jù)。

（1）審查犯罪時(shí)的主觀狀態(tài)。又可以分為兩種，包括索賄型受賄：利用職務(wù)便利索取賄賂的故意；以及收受型受賄：利用職務(wù)便利為他人謀取利益的故意，即權(quán)錢交易的故意。

（2）審查犯罪原因及犯罪動(dòng)機(jī)（是債務(wù)纏身還是貪慕虛榮，抑或是追逐享樂(lè)等）。

4. 審查共同犯罪情況的證據(jù)。

犯意的提起、策劃、聯(lián)絡(luò)、分工、實(shí)施等情況。是誰(shuí)提起的犯意，誰(shuí)策劃，如何聯(lián)絡(luò)，如何分工，具體實(shí)施情況等。

5. 審查影響定罪量刑的材料。

包括犯罪嫌疑人對(duì)有罪無(wú)罪，法定、酌定加重、從重、減輕、從輕情節(jié)內(nèi)容的供述與辯解。

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證據(jù)二：證人證言

在賄賂案件中除了嫌疑人自己的供述和辯解之外，行賄人的證言也是一類重要的言辭證據(jù)。

辯護(hù)律師在審查行賄人證言時(shí)，除審查能否以嫌疑人供述相互印證外，還應(yīng)當(dāng)著重審查以下事實(shí)的真實(shí)性以及判斷是否有旁證予以印證。

首先，要審查行賄人的自然情況，包括年齡，名族，是否黨員等，與犯罪嫌疑人的個(gè)人關(guān)系，是之前相識(shí)，是同學(xué)，同事、合作伙伴還是只有業(yè)務(wù)合作。最核心是要審查行賄過(guò)程中與犯罪嫌疑人的工作關(guān)系或業(yè)務(wù)關(guān)系。

其次，審查行賄人的證言提及的行賄的時(shí)間、地點(diǎn)、次數(shù)、每次的數(shù)額、在場(chǎng)人、具體經(jīng)過(guò)，及行賄人與接收賄賂的人交流或溝通的內(nèi)容。行賄人的表述是否符合常理，表述的情節(jié)是否具有親身經(jīng)歷性。

再次，審查行賄人陳述行賄的原因、目的。行賄人有請(qǐng)托事項(xiàng)的，審查該請(qǐng)托事項(xiàng)的具體內(nèi)容，是推銷產(chǎn)品或購(gòu)買物資還是聯(lián)系業(yè)務(wù)，抑或是其他。審查請(qǐng)托事項(xiàng)的性質(zhì)是屬于正當(dāng)利益還是不正當(dāng)利益。

第四，審查行賄人陳述行賄的手段，是主動(dòng)行賄還是被索賄？行賄的方式是一般意義的賄賂還是以“借用”、“租用”，或以回扣、手續(xù)費(fèi)等名義的變相賄賂。

第五，審查賄賂的種類，是財(cái)物（貨幣、金銀首飾、名貴字畫、房屋、汽車、家用電器等）還是財(cái)產(chǎn)性利益（有價(jià)證券、存折、票據(jù)、股份、股票等）？審查具體賄賂數(shù)量、特征、包裝及價(jià)值等。是否與嫌疑人供述相互印證。

第六，核實(shí)行賄人陳述的接收賄賂的對(duì)象，是犯罪嫌疑人本人；還是犯罪嫌疑人親屬或是犯罪嫌疑人指定的人。以貨幣行賄的，是現(xiàn)金行賄還是通過(guò)轉(zhuǎn)賬（具體賬號(hào)）行賄。

第七，審查行賄人證言中行賄人是否提及行賄行為是否有其他知情人，知情人的情況及知情的原因和經(jīng)過(guò)。如果有，在案證據(jù)中是否有相關(guān)知情人的證人證言。

第八，審查通過(guò)行賄謀取利益的情況。是否通過(guò)行賄獲得其目的。

證據(jù)三：知情人證言。

對(duì)該部分證據(jù)，辯護(hù)律師應(yīng)當(dāng)審查知情人與行、受賄人的關(guān)系。對(duì)受賄人職權(quán)范圍、行賄人職業(yè)和受賄人職權(quán)關(guān)系的知曉情況。審查知情人陳述的收受的時(shí)間、地點(diǎn)、具體經(jīng)過(guò)，及行賄人與接收賄賂的人交流或溝通的內(nèi)容。犯罪嫌疑人具體為行賄人謀取利益的經(jīng)過(guò)和內(nèi)容。知情人是否知曉犯罪嫌疑人處置賄賂的情況。

如果涉及共同犯罪的，知情人是否知曉犯意的提起、策劃、聯(lián)絡(luò)、分工、實(shí)施、分贓等情況，有無(wú)其他旁證予以印證。

證據(jù)四：物證

審查完言辭證據(jù)后，接下來(lái)就是審查物證。物證包括涉案財(cái)物或財(cái)產(chǎn)性利益、包裝及照片。包括：貨幣、金銀首飾、名貴字畫、房屋、汽車、家用電器等。有價(jià)證券、存折、票據(jù)、股份、股票等。還要審查在案中是否存在犯罪嫌疑人用受賄的貨幣購(gòu)買的物品及照片。物證的取得、扣押、固定、封裝程序是否合法。

證據(jù)五：書(shū)證

在商業(yè)賄賂案件中，核心書(shū)證就是有關(guān)犯罪嫌疑人職責(zé)范圍的書(shū)證，包括：任職文件、任職委托書(shū)等。

還要審查案卷材料中是否存在證明犯罪嫌疑人利用職務(wù)便利，為行賄人謀取利益書(shū)證。包括：（1）有關(guān)文件、記錄、批示。（2）有關(guān)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、金融活動(dòng)的合同、協(xié)議、資金往來(lái)票據(jù)和財(cái)務(wù)憑證等。

案卷中其他可能存在的書(shū)證。包括：（1）犯罪嫌疑人或行賄人收受賄賂或行賄的書(shū)信、日記。（2）證明犯罪嫌疑人與行賄人經(jīng)濟(jì)往來(lái)、受賄數(shù)額的合同、單據(jù)、賬簿、發(fā)票等。（3）犯罪嫌疑人銀行賬戶的資金進(jìn)出記錄。（4）行賄人為單位的，行賄人的工商注冊(cè)資料，經(jīng)營(yíng)內(nèi)容、經(jīng)營(yíng)范圍的文件，及相關(guān)財(cái)務(wù)資料。

證據(jù)六：鑒定意見(jiàn)

商業(yè)賄賂案件中可能存在以下鑒定意見(jiàn)：1.犯罪嫌疑人、行賄人簽字筆跡、印簽的文件鑒定。還有可能存在因受賄而導(dǎo)致國(guó)家、集體利益受到重大損失的司法會(huì)計(jì)、工程質(zhì)量鑒定。以及涉案財(cái)物的估價(jià)鑒定。對(duì)于鑒定意見(jiàn)的審查，要著重審查鑒定機(jī)構(gòu)的資質(zhì)，檢材是否真實(shí)，鑒定程序是否合法等問(wèn)題。

證據(jù)七：視聽(tīng)資料、電子數(shù)據(jù)

在商業(yè)賄賂案件中可能包括以下類型的視聽(tīng)資料，包括：

（1）現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)控視聽(tīng)資料（記載犯罪嫌疑人進(jìn)入行賄現(xiàn)場(chǎng)的監(jiān)控錄像資料）。

（2）相關(guān)人員通過(guò)錄音錄像設(shè)備拍攝的視聽(tīng)資料（犯罪嫌疑人、知情人用手機(jī)、相機(jī)等設(shè)備拍攝的反映案件情況的資料）。

（3）審訊過(guò)程的視聽(tīng)資料（對(duì)犯罪嫌疑人供述經(jīng)過(guò)的錄音、錄像資料等）。對(duì)這類視聽(tīng)資料應(yīng)著重審查視聽(tīng)資料取得程序是否合法，是如何獲取的，有無(wú)串改，偽造。視聽(tīng)資料中顯示的內(nèi)容是否與被指控的內(nèi)容相符，有無(wú)存在其他可能的事實(shí)。

除視聽(tīng)資料之外，還有電子數(shù)據(jù)。電子數(shù)據(jù)包括行賄人通過(guò)網(wǎng)絡(luò)、手機(jī)等與犯罪嫌疑人或親屬或其指定的人系、溝通等形成的微信聊天記錄，或其他聊天軟件形成的聊天記錄，經(jīng)公安機(jī)關(guān)提取后形成的電子數(shù)據(jù)材料。關(guān)于這里電子數(shù)據(jù)的提取，最高法、最高檢、公安部發(fā)布了《關(guān)于電子數(shù)據(jù)收集提取判斷的規(guī)定》里面詳細(xì)規(guī)定了電子數(shù)據(jù)提取的程序和規(guī)則，如偵查機(jī)關(guān)未依程序提取，則屬于收集方法不合法的證據(jù)，不具有合法性。

證據(jù)八：其他證據(jù)材料

包括：1.自然人犯罪嫌疑人身份證據(jù)材料。2.自然人犯罪嫌疑人前科證據(jù)材料。3.犯罪嫌疑人自書(shū)、投案、自首、立功等證據(jù)材料。4. 報(bào)案材料、公安機(jī)關(guān)出警經(jīng)過(guò)、犯罪嫌疑人歸案材料等。這些證據(jù)與嫌疑人的量刑直接相關(guān)。

刑事律師辦案的核心工作在于證據(jù)審查，庭審的核心重點(diǎn)在質(zhì)證。審查控方收集、出示的證據(jù)是否合法真實(shí)，證據(jù)與證據(jù)之間能否相互印證，形成閉環(huán)，對(duì)待證事實(shí)能否形成確實(shí)充分的證據(jù)證明，是辯護(hù)律師應(yīng)有職責(zé)。

以上內(nèi)容系廣強(qiáng)律師事務(wù)所商業(yè)賄賂暨刑事合規(guī)犯罪辯護(hù)與研究中心主任李偉律師關(guān)于商業(yè)賄賂案件辯護(hù)要點(diǎn)內(nèi)容的理解和總結(jié)。筆者將繼續(xù)從事該類案件精準(zhǔn)化有效辯護(hù)的研究，以期對(duì)維護(hù)涉案人員的合法權(quán)益做出有益貢獻(xiàn)。

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