本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

特別提示：

1、股票期權簡稱：海特JLC2

2、股票期權代碼：037220

3、股票期權授予日：2023年2月25日

4、股票期權的行權價格：12.55元/份

6、本次股票期權授予的激勵對象為100名，授予數量311.6268萬份，占本次激勵計劃草案公告時公司股本總額0.42%，本次激勵計劃標的股票來源為公司從二級市場回購的本公司人民幣A股普通股股票。

四川海特高新技術股份有限公司（以下簡稱“公司”） 根據中國證監會《上市公司股權激勵管理辦法》、深圳證券交易所和中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司有關規則的規定及公司2023年第一次臨時股東大會的授權，依據公司2023年7月28日召開的2023年第一次臨時股東大會審議通過的《關于<四川海特高新技術股份有限公司2023年股票期權激勵計劃(草案)>及其摘要的議案》（以下簡稱“本次激勵計劃”）的相關規定及2023年2月25日召開的第七屆董事會第十七次會議審議通過的《關于向激勵對象授予2023年股票期權激勵計劃預留股票期權的議案》，于2023年3月11日完成了2023年股票期權激勵計劃預留股票期權授予登記工作，現將有關事項公告如下：

一、履行的相關審批程序

1、2023年7月12日，公司召開第七屆董事會第十三次會議，審議通過了《關于<四川海特高新技術股份有限公司2023年股票期權激勵計劃(草案)>及其摘要的議案》、《關于<四川海特高新技術股份有限公司2023年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》和《關于提請股東大會授權董事會辦理2023年股票期權激勵計劃相關事宜的議案》。公司獨立董事對第七屆董事會第十三次會議相關事項發表了獨立意見。

2、公司第七屆監事會第十二次會議審議通過了《關于<四川海特高新技術股份有限公司2023年股票期權激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》、《關于<四川海特高新技術股份有限公司2023年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》、《關于核實<2023年股票期權激勵計劃激勵對象名單>的議案》。

3、2023年7月13日公司在中國證監會指定信息披露網站巨潮資訊網（http://.cn）披露了《2023年股票期權激勵計劃對象名單》，并于2023年7月13日至2023年7月22日通過公司內網對激勵對象的姓名及職務進行了內部公示。在公示期間，公司未收到員工對本激勵計劃激勵對象提出的異議。2023年7月23日，公司監事會公告了《監事會關于2023年股票期權激勵計劃對象名單公示情況的說明及核查意見》。

4、2023年7月28日，公司召開了2023年第一次臨時股東大會，審議通過了《關于<四川海特高新技術股份有限公司2023年股票期權激勵計劃(草案)>及其摘要的議案》、《關于<四川海特高新技術股份有限公司2023年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》《關于提請股東大會授權董事會辦理2023年股票期權激勵計劃相關事宜的議案》。

5、2023年8月16日，公司召開了第七屆董事會第十五次會議、第七屆監事會第十四次會議，審議通過了《關于向激勵對象首次授予股票期權的議案》，確定本次股票期權的授予日為2023年8月16日，向符合授予條件的269名激勵對象授予1281.45萬份股票期權。公司獨立董事對該事項發表了獨立意見。

6、2023年8月24日，公司完成了首次股票期權授予269名激勵對象1281.45萬份股票期權的登記工作，股票期權簡稱：海特JLC1；股票期權代碼：037163。

7、2023年 2 月 25日，公司召開了第七屆董事會第十七次會議、第七屆監事會第十六次會議，審議通過了《關于向激勵對象授予2023年股票期權激勵計劃預留股票期權的議案》。公司獨立董事對前述事項發表了獨立意見，公司監事會對激勵對象名單進行了核實并發表了核查意見，認為本次激勵計劃規定的股票期權授予條件已經成就，同意以 2023年2 月 25 日為預留授予日，向符合授予條件的 100名激勵對象授予311.63萬份股票期權。公司獨立董事對該事項發表了獨立意見。

二、預留股票期權的授予情況

1、股票期權授予日：2023年2月25日

2、股票期權激勵對象：100名

3、股票期權授予數量：311.6268萬份

4、股票期權行權價格：12.55元/份

5、本次激勵計劃預留授予具體分配情況如下：

注：1、本次激勵計劃激勵對象不包括獨立董事、監事及單獨或合計持有公司5%以上股份的股東或實際控制人及其配偶、父母、子女；2、上表中數值若出現總數與各分項數值之和尾數不符，均為四舍五入原因所致。

6、有效期、等待期及行權安排

（1）本次激勵計劃的有效期

本次激勵計劃有效期自股票期權授予登記完成之日起至激勵對象獲授的股票期權全部行權或注銷之日止，最長不超過48個月。

（2）本次激勵計劃的等待期

本激勵計劃的股票期權等待期為股票期權授予登記完成之日至股票期權可行權日之間的時間段，激勵對象獲授的全部股票期權適用不同的等待期，均自授予日起計。授予日與首次可行權日之間的間隔不得少于12個月。

（3）預留授予的股票期權的行權期及各期行權時間安排如下表所示：

在上述約定期間因行權條件未成就或激勵對象未申請行權的股票期權，不得行權或遞延至下期行權，并由公司按本次激勵計劃規定的原則注銷激勵對象相應的股票期權。在股票期權各行權期結束后，激勵對象未行權的當期股票期權應當終止行權，公司將予以注銷。

7、業績考核要求

（1）公司業績考核要求

本次激勵計劃在2023年至2023年會計年度中，分年度對公司的業績指標進行考核，以達到業績考核目標作為激勵對象當年度的行權條件之一。

預留授予的股票期權行權業績考核目標如下表所示：

注：計算上述相關指標不含因實施本計劃產生的激勵成本。

在激勵計劃有效期內，若公司發生資本公積轉增股本、派發股票紅利、配股、增發等影響公司總股本數量事宜，新增加的股本可不計入當年以及未來年度股本增加額的計算。

公司未滿足上述業績考核目標的，所有激勵對象對應考核當年可行權的股票期權均不得行權，由公司注銷。

（2）個人層面績效考核要求

激勵對象個人考核按照《四川海特高新技術股份有限公司2023年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法》分年進行考核，激勵對象只有在行權日上一年度績效考核滿足條件的前提下，才能部分或全部行權，具體行權比例依據激勵對象個人績效考核結果確定。根據公司制定的現有考核規定，激勵對象綜合評分分為優秀、良好、合格與不合格等4個等級，對應績效系數如下：

若各年度公司層面業績考核達標，激勵對象在行權期內可行權的股票期權份數=該激勵對象因本激勵計劃所獲得的股票期權總量×行權比例×績效系數。激勵對象按照績效考核結果對應的個人當年實際行權額度來行權，未能行權部分由公司注銷。

個人當年實際行權額度=標準系數×個人當年計劃行權額度。

具體考核內容根據《四川海特高新技術股份有限公司2023年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法》執行。

三、 激勵對象獲授的股票期權與公示情況一致性的說明

公司第七屆董事會第十七次會議和第七屆監事會第十六次會議審議通過《關于向激勵對象授予2023年股票期權激勵計劃預留股票期權的議案》，根據公司 2023 年第一次臨時股東大會的授權，董事會確定以2023年2月25日作為本次預留股票期權的授予日，向 100名激勵對象授予 311.63萬份股票期權。本次公司實際向100名激勵對象授予311.6268 萬份股票期權，本次激勵計劃激勵對象獲授的股票期權與公示情況一致。

四、預留股票期權登記完成情況

1、 期權簡稱：海特JLC2

2、 期權代碼：037220

五、本次股票期權激勵計劃實施對公司的影響

本次股票期權激勵計劃的實施有利于進一步完善公司法人治理結構，建立、健全公司長效激勵約束機制，吸引和留住優秀人才，充分調動公司核心團隊的積極性，有效地將股東、公司和核心團隊三方的利益結合在一起，使各方共同關注公司的長遠發展，確保公司發展戰略和經營目標的實現。

特此公告。

四川海特高新技術股份有限公司董事會

2023年3月12日