【刑法條文】

第一百八十條 【內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪；利用未公開(kāi)信息交易罪】證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買(mǎi)入或者賣(mài)出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。

內(nèi)幕信息、知情人員的范圍，依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定確定。

證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門(mén)或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，依照第一款的規(guī)定處罰。

【證據(jù)要點(diǎn)】

下面所列證據(jù)并非是證明此類案件事實(shí)的必備證據(jù)，僅供辦案參考使用。

一、關(guān)于內(nèi)幕信息及其價(jià)格敏感期的證據(jù)

（一）上市公司、與上市公司相關(guān)的公司（包括但不限于上市公司的母公司、交易對(duì)手方公司、關(guān)聯(lián)公司、中介機(jī)構(gòu)等）對(duì)內(nèi)幕信息及其形成過(guò)程及關(guān)健時(shí)點(diǎn)的情況說(shuō)明。（書(shū)證）

（二）證明內(nèi)幕信息形成過(guò)程的相關(guān)公司的董事、監(jiān)事、高管人員及其他工作人員的任職、職責(zé)分工文件。（書(shū)證）

（三）證明內(nèi)幕信息形成過(guò)程及關(guān)健時(shí)點(diǎn)的各種文件、記錄，包括但不限于簽批文稿、會(huì)議記錄、決議、合同、計(jì)劃、方案、備忘錄、協(xié)議草案、文本、收發(fā)文記錄、印章使用記錄、中介機(jī)構(gòu)工作底稿、政府審批文件等。（書(shū)證）

（四）證明內(nèi)幕信息形成過(guò)程及關(guān)健時(shí)點(diǎn)的攝影、錄音、錄像等資料。（電子證據(jù)）

（五）證明內(nèi)幕信息形成過(guò)程及關(guān)健時(shí)點(diǎn)的有關(guān)人員的工作筆記、記錄，電腦、電子郵箱中的相關(guān)內(nèi)容，電話通訊、短信、微信記錄等。（書(shū)證、電子證據(jù)）

（六）證明內(nèi)幕信息形成過(guò)程及關(guān)健時(shí)點(diǎn)的有關(guān)人員的證言、犯罪嫌疑人、被告人供述。（證人證言、犯罪嫌疑人、被告人供述）

（七）上市公司因內(nèi)幕信息進(jìn)行停牌、復(fù)牌的公告。（書(shū)證）

（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)認(rèn)定內(nèi)幕信息、內(nèi)幕信息價(jià)格敏感期的認(rèn)定意見(jiàn)。（書(shū)證）

（九）證明內(nèi)幕信息具有重大性和未公開(kāi)性，內(nèi)幕信息形成過(guò)程及內(nèi)幕信息價(jià)格敏感期的其他證據(jù)。

二、關(guān)于內(nèi)幕信息知情人員的證據(jù)

（十）證明相關(guān)人員為上市公司、與上市公司相關(guān)的公司（包括但不限于上市公司的母公司、交易對(duì)手方公司、關(guān)聯(lián)公司、中介機(jī)構(gòu)等）的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或其他工作人員任職情況的證據(jù)，包括但不限于上述公司的任免決定、決議、公告、人事檔案、工資單等。（書(shū)證）

（十一）上市公司及相關(guān)公司出具的有關(guān)人員參與內(nèi)幕信息形成過(guò)程或知悉內(nèi)幕信息的情況說(shuō)明。（書(shū)證）

（十二）證明內(nèi)幕信息知情人員知悉內(nèi)幕信息的有關(guān)人員的證言。（證人證言）

（十三）證明內(nèi)幕信息知情人員知悉內(nèi)幕信息的犯罪嫌疑人、被告人的供述和辯解。（犯罪嫌疑人、被告人供述）

（十四）證明相關(guān)人員參與內(nèi)幕信息形成過(guò)程或知悉內(nèi)幕信息的會(huì)議記錄、簽字記錄、通話、短信記錄及微信記錄、郵件、交通和差旅費(fèi)報(bào)銷憑證等。（書(shū)證、電子證據(jù)）

（十五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)認(rèn)定內(nèi)幕信息知情人員的證據(jù)。（書(shū)證）

（十六）證明內(nèi)幕信息知情人員知悉內(nèi)幕信息的其他證據(jù)。

三、關(guān)于泄露內(nèi)幕信息、非法獲取內(nèi)幕信息的人員的證據(jù)

（十七）犯罪嫌疑人、被告人就泄露、接受內(nèi)幕信息的供述和辯解。（犯罪嫌疑人、被告人供述）

（十八）證明內(nèi)幕信息泄露活動(dòng)的證人證言。（證人證言）

（十九）證明內(nèi)幕信息泄露活動(dòng)的電話通訊、短信、微信記錄、會(huì)議紀(jì)要、記錄、錄音、錄像等。（書(shū)證、電子證據(jù)）

（二十）內(nèi)幕信息知情人員和相關(guān)人員存在關(guān)系的證據(jù)，包括但不限于婚姻、親屬、朋友、同事、同學(xué)及其他關(guān)系。（書(shū)證、證人證言、犯罪嫌疑人、被告人供述和辯解）

（二十一）證明相關(guān)人員的相關(guān)交易行為明顯異常的證據(jù)，包括但不限于：

1、開(kāi)戶、銷戶、激活資金賬戶或者指定交易（托管）、撤銷指定交易（轉(zhuǎn)托管）的時(shí)間與該內(nèi)幕信息形成、變化、公開(kāi)時(shí)間基本一致的證據(jù)；

2、資金變化與該內(nèi)幕信息形成、變化、公開(kāi)時(shí)間基本一致的證據(jù)；

3、買(mǎi)入或者賣(mài)出與內(nèi)幕信息有關(guān)的證券與內(nèi)幕信息的形成、變化和公開(kāi)時(shí)間基本一致的證據(jù)；

4、買(mǎi)入或者賣(mài)出與內(nèi)幕信息有關(guān)的證券與獲悉內(nèi)幕信息的時(shí)間基本一致的證據(jù)；

5、買(mǎi)入或者賣(mài)出證券行為明顯與平時(shí)交易習(xí)慣不同的證據(jù)；

6、買(mǎi)入或者賣(mài)出證券行為，或者集中持有證券行為與該證券公開(kāi)信息反映的基本面明顯背離的證據(jù)；

7、賬戶交易資金進(jìn)出與該內(nèi)幕信息知情人員或者非法獲取人員有關(guān)聯(lián)或者利害關(guān)系的證據(jù)；

8、其他交易行為明顯異常情形。（書(shū)證、電子證據(jù)）

（二十二）證明內(nèi)幕信息在內(nèi)幕知情人、非法獲取內(nèi)幕信息的人員之間進(jìn)行傳遞、泄露活動(dòng)的其他證據(jù)。

（二十三）證明相關(guān)人員采用竊取、騙取、套取、竊聽(tīng)、利誘、刺探或者私下交易等手段獲取內(nèi)幕信息的其他證據(jù)。

四、關(guān)于證券交易的證據(jù)

（二十四）證明犯罪嫌疑人進(jìn)行相關(guān)證券交易活動(dòng)的證人（包括但不限于操盤(pán)手、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員、其他證券投資者、其他有關(guān)事實(shí)的知情人等）證言。（證人證言）

（二十五）涉案人（包括但不限于操盤(pán)手、信息獲取、接受信息者）實(shí)施證券交易活動(dòng)使用的電腦、手機(jī)等電子設(shè)備及其下單IP地址和設(shè)備代碼。（物證、電子證據(jù)）

（二十六）反映內(nèi)幕交易策劃、組織和實(shí)施過(guò)程的錄音、錄像。（電子證據(jù)）以及會(huì)議記錄、交易情況統(tǒng)計(jì)、記錄等資料。（書(shū)證）

（二十七）相關(guān)證券、銀行賬戶的資金流水、對(duì)賬單、資金存取單據(jù)和相應(yīng)的原始憑證等。（書(shū)證、電子證據(jù)）

（二十八）相關(guān)證券、資金賬戶開(kāi)戶資料（如開(kāi)戶協(xié)議、代理協(xié)議、第三方銀行存管申請(qǐng)表、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、身份證明、授權(quán)委托書(shū)、銷戶手續(xù)等）、與案件有關(guān)的交易委托、成交、證券余額等憑證、記錄。（書(shū)證、電子證據(jù)）

（二十九）證券賬戶的交易資料（如，涉案期間逐日匯總的買(mǎi)賣(mài)數(shù)量、買(mǎi)賣(mài)金額和逐筆交易委托明細(xì)等）以及委托使用的下單方式、電話號(hào)碼、電腦IP地址和設(shè)備代碼等。（書(shū)證、電子證據(jù)）

（三十）涉案人員所用電腦的IP地址、設(shè)備代碼、曾經(jīng)登陸過(guò)的證券賬號(hào)等資料。（書(shū)證、電子證據(jù)）

（三十一）證明相關(guān)證券交易與內(nèi)幕信息關(guān)聯(lián)關(guān)系的其他證據(jù)，如證券市場(chǎng)走勢(shì)、相關(guān)板塊走勢(shì)、交易目標(biāo)股票的走勢(shì)及上述情況的對(duì)比等。（書(shū)證、電子證據(jù)）

（三十二）犯罪嫌疑人、被告人對(duì)其交易相關(guān)證券的供述和辯解。（犯罪嫌疑人、被告人供述）

（三十三）會(huì)計(jì)師事務(wù)所（公司）對(duì)相關(guān)證券的交易數(shù)額和獲利或規(guī)避損失的數(shù)額進(jìn)行的司法會(huì)計(jì)鑒定意見(jiàn)。（鑒定意見(jiàn)）

（三十四）證券交易所對(duì)相關(guān)證券的交易數(shù)額和獲利或規(guī)避損失數(shù)額的計(jì)算。（書(shū)證）

（三十五）證明證券交易活動(dòng)的其他證據(jù)。

五、其他證據(jù)

（三十六）犯罪嫌疑人、被告人的戶籍證明、公司、企業(yè)工商檔案。（書(shū)證）

（三十七）犯罪嫌疑人、被告人到案經(jīng)過(guò)。（書(shū)證）

（三十八）有關(guān)查封、凍結(jié)、扣押犯罪嫌疑人財(cái)產(chǎn)情況說(shuō)明和相關(guān)資料。（書(shū)證）

（三十九）證明案件相關(guān)事實(shí)的其他視聽(tīng)資料、電子證據(jù)等。（視聽(tīng)資料、電子證據(jù)）